西政实施《应松年奖学金评选办法》的法律思考
孙俊强
内容提要 《应松年奖学金评选办法》不是法律，但西政在依据其开展本届“应送年奖学金”初步评选活动时对其做了解释。这是难得可贵的，但从法律解释的视角看待这个现象，我们发现这里蕴藏着很多法律问题。我们秉承“法之理在法之外”的理念对这些问题进行了讨论。
关键字 应送年奖学金 法律解释 法律适用 合理性 信息公开
2011年3月西南政法大学行政法学院（以下简称行政法学院）开展了第五届“应松年行政法学奖学金”的初步申报活动。经过将《应松年奖学金评选办法》（以下简称该办法）与行政法学院对该办法的实施现状进行了对比，我们发现了这样一个有趣的现象：该办法虽然不是法律规范，但行政法学院在实施该办法时进行了相关解释。而这种现象又恰恰印证了 “法之理在法之外”的观点，即法律的原理或精神往往蕴藏于我们的生活周围。行政法学院实施该办法的过程中折射出某些法律问题。这些法律问题的深入探讨，有可能对于我们深入感受和学习法律知识意义重大。实施法律离不开法律适用，而法律适用需要对法律进行解释。同样，行政法学院实施该办法时解释了该办法，所以，我们主要是从法律解释的视角来探讨行政法学院实施该办法中所蕴涵的法律问题。
一、法律解释与行政法学院实施该办法
对于法律解释的必要性，拉伦茨曾说过，“之所以会对法律文字的精确含义一再产生怀疑，首要的原因是法律经常利用的日常用语与数理逻辑及科学性语言不同，它并不是外延明确的概念，毋宁是多少具有弹性的表达方式，后者的可能意义在一定波段宽度之间摇摆不定，端视该当的情况、指涉的事物和言说的脉络，在句中的位置以及用语的强调，而可能有不同的意涵。即使较为明确的概念,仍然包含一些本身欠缺明确界限的要素。”“此外，因为针对同一案件事实，有两个法条赋予彼此相互排斥的法效果，如此亦将产生解释的必要性。”除了由于立法技术原因导致要解释法律外，社会经济发展的变迁会引起新的社会问题，而这些新问题又无法被现有法律条款原有含义所涵摄。所以，政治经济等外部环境的变迁所带来的新问题成了法律解释的原因之一。总之，解释法律是法律有效适用的重要途径。
该办法规定了制定目的、奖学金的适用对象、该办法的实施原则、候选人应当具备的条件、评审委员会的组成程序、推荐候选人的资格和办法以及相关单位个人的异议处理等问题。我们详细研究该办法后认为，该办法所使用的术语的不确定性、原则性和抽象性导致该办法在实施中必须进行解释。例如，该办法第6条规定了参加评选的候选人应当符合的条件，而对这些条件如何解释涉及到参加评选的候选人的切身利益。在“第五届应松年行政法学奖学金”候选人初步评选中，相关大学并没对该办法进行相应的解释，也就是说，绝大部分大学仅仅将该办法直接作为本校的评选依据。然而，行政法学院在评选这届候选人的活动中结合该大学实际情况对该办法进行了相关解释。
法律的有效实施离不开法律适用，而法律适用离不开法律解释。我们认为，该办法要得到有效的实施就必须的执行的过程中进行解释，否则无法准确适用进而影响其实施效果。我们认为对该办法中所使用的不确定性术语进行解释，则涉及到法律解释的方法。学者们普遍认为法律解释的方法主要包括以下几种分类：文义解释；体系解释；法意解释；目的解释；扩大解释；缩小解释；当然解释；合宪性解释；比较法解释；社会学解释；反对解释。在前述法律解释的方法中，文义解释居于首要地位，也即，解释法律时首先要进行语义解释。“法学之终极目的，固在穷究法之目的，惟终不能离开法文字句，一旦离开法文字句，即无疑维持法律至尊严及其适用之安定性，故法律解释之第一步固系‘文义解释’，而其终也，亦不能超过其可能之文义”“故文义解释，在法解释上有其不可磨灭的一面，苟无视于法文之文理，非仅失去法之安定性而已，驯至将使法律成为有名无实……”但是我们不能因为文义解释的重要性而抹煞其他法律解释方法的作用和功能。法律解释方法彼此相互配合，共同处理法律适用过程中因法律表达的语言的开放性所带来的法律适用困境。“解释法律必须注意其社会性，亦即就具体事件阐释法律时，应顾及具体的妥当性，直视社会的实际需要，把握现时具有生命的社会诸事象，使不至架空，并为人所接受。”我们认为解释相关法律条款离不开对案件事实考虑，脱离了案件事实的法律解释是没有任何意义的。至于该办法的实施，如果有关大学在考虑该大学的实际情况的基础上对该办法进行相关解释，那么该办法的预设的法律效果将会有可能实现。
二、行政法学院解释该办法是否具有合理性
该办法第1条规定“为鼓励行政法学专业研究生刻苦学习、努力钻研，根据《应松年行政法学奖学基金章程》，特制定本奖学金评选办法。”第6条规定“奖学金授予对象的范围为在教学科研单位正式注册的二年级与三年级行政法学专业研究生。”我们从前述的规定中只能推论出参加“应松年奖学金评选”的候选人应当是在教学科研单位正式注册的、优秀的行政法学专业二年级与三年级研究生，这里的研究生包括博士生和硕士生。但是，行政法学院实施该办法时公布的内容中有这样的规定，即“该奖旨在奖励全国范围内所有的宪法与行政法专业在读优秀博士研究生和硕士研究生，以推动学术发展，促进行政法学理论研究的繁荣。”我们从这里却发现行政法学院将该办法所规定的适用对象限定在“全国范围内所有的宪法与行政法专业在读优秀博士研究生和硕士研究生”。经过比较，我们发现这两者之间的差异是明显的，即行政法学专业和宪法与行政法专业、教学单位正式注册的二年级与三年级研究生和所有在读研究生。那么，我们应该如何看待这些差异？行政法学院在实施该办法时所做的相关解释是否具有合理性？
在法律解释中首先要考虑文义解释，那么运用文义解释我们能否将行政法学解释为宪法与行政法呢？宪法学是以宪法为研究对象的一门科学，是法学的分支学科，而宪法与行政法仅仅是两个部门法即宪法与行政法的合称而已，并且我们习惯上将其解释为宪法学与行政法学也没有超出我们的预测范围。行政法学是从宪法学中分化出来的，现在已经发展成为一门独立的学科体系。由于宪法学与行政法学天然的密切联系，我们习惯上将两者合成在一起，如“宪法学与行政法学”、“ 宪法与行政法”与“宪法与行政法学”等。部门法学的判断标准首先是研究对象，其次是研究方法，所以宪法学与行政法学的密切联系也不能否认两者作为两个不同部门法学的差异。至此，我们认为行政法学之所以独立于宪法学是因为行政法学的研究对象和研究方法不同于宪法学。所以，我们初步认为将行政法学解释为宪法与行政法是不妥当的。
城如前面所述，解释法律离不开案件事实，因此在实施该办法进行相关解释必须结合我国行政法学专业的实际情况。那么行政法学院在实施该办法将“行政法学”解释为“宪法与行政法”是否考虑了该大学行政法学的实际状况。众所周知，在我们国家的学科体系中，法学（0301）作为一级学科，而宪法学与行政法（030103）作为二级学科。换句话说，在我们国家的学科体系中是没有行政法法学这个专业的，行政法学仅仅是一个学术研究用语。虽然，宪法学和行政法学作为法学的二级学科，但是两者的研究对象是不同的，宪法学与行政法学分为两个研究方向，即宪法学方向和行政法学方向。况且，绝大多数大学，特别是政法类大学在学科建设上也没有独立设置行政法学这个二级学科，而是设立二级学科宪法学与行政法学。纵观该办法，我们认为在制定该办法时所表达的意思是这样的，即“应松年奖学金”的参加评选的候选人和获奖者应该是宪法学与行政法学专业中行政法学研究方向的二年级与三年级研究生。所以，我们认为行政法学院在实施将该办法时将“行政法学”解释为“宪法与行政法”并没有超过该办法制定目的；即使行政法学院这种解释明显超过了“行政法学”的文义范围，但是该解释仍然在我们的合理预期，其具有一定合理性。但我们认为行政法法学院如果将“行政法学”解释为“宪法与行政法（行政法研究方向）”，那么这种解释会更加的科学。
如何理解行政法学院将该办法中第4条“教学单位正式注册的二年级与三年级研究生”解释为“所有在读研究生”？我们认为要弄清楚在“教学单位正式注册”的含义。在这里，我们必须明确所有的研究生，包括全日制与非全日制研究生都要去报考院校办理入学手续，但是我们认为只有全日制的研究生是要进行注册的，即学生的学籍信息能够在高等教育网上查询到。全日制教育与非全日制教育的区别在于全日制教育要求学生脱离工作单位的在固定的地点和固定的时间段内接受系统的教育。从历届“应松年奖学金”候选人和获奖者的身份来看，该办法的适用对象应该是全日制的研究生。将该办法中的“教学单位正式注册”解释为“全日制”并没有超过其文义的范围。“在读”又是什么含义？一般认为“在读”是指“正在接受教育”，包括全日制与非全日制教育。所以，我们认为行政法法学院将“教学单位正式注册”解释为“在读”属于扩大解释，而这种解释方法明显是超过了“教学单位正式注册”的文义范围，而且也不符合该办法所追求的目的。另外，行政法学院将“二年级和三年级研究生”解释为“所有在读研究生”是欠缺考虑的。虽然《高等教育法》第17条规定“硕士研究生教育的基本修业年限为二至三年，博士研究生教育的基本修业年限为三至四年”，实际上绝大多数高校的研究生教育年限为三年。重要的是该办法中的“二年级和三年级”是明确具体的，是没有必要做出任何解释的。所以，行政法学院将其解释为“所有在读研究生”是不妥当的；这种不仅违背了制定该办法的目的，而且违反了法律解释的理念。
三、行政法学院重置评选条件是否合理
该办法第6条规定“参加评选的候选人应当符合以下条件：（一）具有良好的道德品质；（二）学习成绩优秀，成绩在85分（含85分）以上的功课占功课总数的85％以上；（三）科研成果突出，至少有一篇以上公开发表的科研论文。”而行政法学院公布的内容却是这样的，即“参加‘应松年行政法学奖学金’评选的候选人应当符合以下条件：（一）具有良好的道德品质；（二）学习成绩优秀，成绩在85分（含85分）以上的功课占功课总数的85％以上；（三）科研成果突出，至少有一篇以上公开发表的科研论文；（四）主持或参与了校级以上科研项目或独立承担了校级研究生科研创新项目。”通过两者的对比，我们明显地发现行政法学院所公布的条件比该办法所规定的要求更为严格。暂且抛开探讨行政法学院这样做的意图，我们认为该办法存在以下问题需要明释：如何理解评选条件的逻辑结构；如何理解评选条件的第二项规定；评选条件的第三项规定是否合理。妥善解决好这三个问题的确利于该办法的有效实施。
首先要对评选条件的逻辑性进行分析，即从法律逻辑的视角探讨这些条件所表达的命题是联言命题还是选言命题。联言命题就是同时断定两种以上事物情况都存在的复合命题，也就是对几种事物情况的同时断定，或者说，都断定了它的各个肢命题同时为真，用公式“p且q”表示；而选言命题就是同时断定几种事物至少有一种事务情况存在的复合命题，也就是只要它断定的是几种事物情况之间存在有某种选择关系，都属于选言命题，用“公式p或q”表示。该办法第6条所规定的评选条件所形成的命题是选言命题还是联言命题。根据我国的法律标准的表达方式和该办法的第1、2条规定，我们认为这些条件所形成的命题是联言命题，即参加评选的候选人只有同时符合这些条件时，他们才有资格申请“应松年奖学金”。
其次，我们如何理解该条第二项规定中的“功课”的外延。“功课”顾名思义就是课程，但是该办法与行政法学院对这里的“功课”或“课程”的外延有多大均没有做出明确的解释进而影响该办法的实施效果。各个大学在国家教育部门相关政策的指导下结合本大学的实际情况自主制定培养方案和设置课程，因此各个大学所设置的具体课程还是有差别的。除此之外，各个大学还将研究生所学习的课程分为公共必修课、专业必修课、公共选修课和专业选修课，而且有的大学也鼓励跨专业选课。正因为如此，我们认为有必要对该办法所规定评选条件中的“功课”做出解释。第一，这里的“功课”应该是各大学对自主设立的课程，包括必修课和选修课；第二，依据常理，“应松年奖学金”应该授予学术研究优秀的人，所以这里的功课应该是参加评选的人在申请该奖学金时所学习的所有课程，而不应该仅仅是必修课或者专业课。我们如此解释，既能保证该办法在各院校准确实施，又能确保实现制定该办法的意义和价值。
最后，我们如何看待第三项规定的具体内容。学术性研究成果一般以书面材料为载体，最终表现为学术论文。从整体上研读，我们认为这里的“研究成果突出”的表现形式或者判断依据是公开发表一篇以上关于行政法学的学术论文。我们的问题是在当下的学术环境下，这个规定是否合理呢？我们知道学术论文的发表的方式包括但不限于：在期刊或杂志上发表、在网络上发表和出版图书。但是依据常理我们会毫不犹豫地将“公开发表”理解为在期刊上发表。而由于各种期刊良莠不齐导致主管部门对期刊进行了等级划分，这迫使我们判断一个的学术论文的首要标准是该论文发表在那种等级期刊上，其次才可能考虑学术论文的实质内容。在现实生活中，基于效率的考虑，我们往往更愿意将学术论文被何种等级期刊刊登作为判断学术论文质量的唯一标准。我们谁业不敢保证发表在等级最高的期刊上的学术论文一定是优秀的、突出的。而学术论文是能否顺利发表的因素是多方面的，学术论文的质量只是其中的一个因素而已。我们不能否认学术论文发表在何种期刊上作为判断其质量的依据或者标准的合理性，但是我们认为判断学术论文质量的核心标准是该学术论文的观点与研究方法的创新程度以及对该学科的影响。因此，我们认为评选条件的第三项优待进一步规范；如果该办法不能认真解决好判断学术论文质量的标准这个问题，那么从长远看，这只会导致该办法所蕴含的价值流于形式。
接下来，我们来讨论一下行政法学院实施该办法时所重置的评选条件。很明显，行政法学院在实施该办法第6条时做了较严格的规定。为准确理解这个问题，我们假设该办法是上位法，而行政法学院所作重置条件是下位法。《行政许可法》第16条第四款规定“法规、规章对实施上位法设定的行政许可作出的具体规定，不得增设行政许可；对行政许可条件作出的具体规定，不得增设违反上位法的其他条件。”《行政处罚法》第11条第2款也作出了类似的规定。依据这两部法律所蕴含的法理，我们是否说行政法学院所作的规定违反办法第6条的规定？与该办法第6条相比，我们认为行政法学院所作的重置条件绝大部分是罗列该办法所规定的评选条件，而其真正的创新性条件是“主持或参与了校级以上科研项目或独立承担了校级研究生科研创新项目”。 我们认为“主持或参与了校级以上科研项目或独立承担了校级研究生科研创新项目”，而其最终的科研成果会形成学术性论文可能发表在期刊上或者出版成图书。因此，我们认为行政法学院所作的重置条件的第四项规定是对办法第6条第三项和其所作的重置条件第三项的解释说明而已。因此我们认为行政法学院所做的重置条件没有超越该办法所规定的评选条件。从逻辑结构上看，行政法学院重置的评选条件所形成的命题与该办法第6条的逻辑结构相同，也是个联言命题，即在行政法学院重置的评选条件下，参加评选的候选人应同时符合这四个条件。正如在前面所提及的，行政法学院重置条件的第四项规定是对其第三项的解释，不具有独立性。既然行政法学院重置条件所形成的命题是个联言命题，而既然其规定的第四项解释其第三项，但是又将其与第三项并列，所以我们认为行政法学院重置的评选条件是不符合逻辑的。我们不否认行政法学院从本大学的实际情况出发从而设置了具有创新意义第四项规定。但是，我们能否简单武断地认为凡是“主持或参与了校级以上科研项目或独立承担了校级研究生科研创新项目”的研究生一定是优秀的研究生？即使可以这样认为，那么其“主持或参与了校级以上科研项目或独立承担了校级研究生科研创新项目”最终的学术性论文的质量一定优秀吗？这些假设是值得思考的。总之，我们认为行政法学院重置的评选条件的合理性成分不多见，相反画蛇添足的色彩还是比较浓厚的。
四、行政法学院公布候选人名单的法理何在
该办法第12条规定“奖学金评审委员会在确定获奖者之日起15日内，应当在网上进行公示。”第13条规定“为确保奖学金的评定公平、公正、公开，任何个人或单位均可在公示期内向奖学金评审委员会提出异议或申诉。”结合该办法的制定目的，我们认为该办法蕴含了信息公开的法理精神，而且对公示内容、时间和地点做了规定，同时也允许任何单位和个人在公示期间提出异议。但是只有保障“任何单位和个人”对评选活动享有充分的情报资料，他们才可能提出异议，而仅仅公开获奖者的名单，这能否起到鼓励“任何个人或单位均可在公示期内向奖学金评审委员会提出异议” 的效果？
《政府信息公开条例》第2条规定了政府信息的概念，即“本条例所称政府信息，是指行政机关在履行职责过程中制作或者获取的，以一定形式记录、保存的信息。”而第19条第二款详细规定了政府信息公开指南应当包括的具体内容，即“政府信息公开指南，应当包括政府信息的分类、编排体系、获取方式，政府信息公开工作机构的名称、办公地址、办公时间、联系电话、传真号码、电子邮箱等内容。”根据《政府信息公开条例》所蕴含的法理精神，我们认为评选活动的情报资料是包括该基金管理委员会在确定获奖者的过程中收集到各种申报资料和该基金管理委员做出的决定和理由，具体包括参加获奖者的推荐表、成绩单、科研成果及该基金管理委员所作的决定和理由。同时为了保障“任何单位和个人”提出异议就必须公布该基金管理委员会的名称、办公时间和地点及联系方式等内容，否则鼓励“任何个人或单位”提异议的效果是无法体现的。所以，我们认为，要实现该办法第12、13条规定的预期效果，该基金管理委员会应该公布这些情报资料，即这些情报资料既保障了“任何个人或单位”在获悉这些资料后能够作出判断，又能保障他们提出的异议发生该办法预期的效果。
该办法没有明确规定各推荐单位或个人在推荐候选人阶段公布参加评选人的名单。在这种情况下行政法学院公布了候选人的名单，其有无法律依据？我们都知道，对个人而言“法不禁止皆自由”；但对行政机关而言则是“法无授权皆禁止”。所以行政法学院作为一个组织机构似乎是无权公布初步申报的候选人相关资料的。而法律规定与社会、经济和政治环境的变迁存在矛盾，同时政府在社会管理中所起的作用越来愈大，所以政府在授益行政中可以突破法律的规定进而做出行政行为。但是通过对该办法制定目的的解释，我们认为该办法蕴含了“在推荐阶段公开候选人名单”的意思。所以我们认为行政法学院公布候选人名单具有法理依据。
下面这段文字节选自行政法学院开展本届“应松年奖学金”初步评选活动决定的公告但是通过浏览行政法学院公布候选人名单的公告。
经公开申报，截至2011年3月30日，共有五人提交《应松年行政法学奖学金推荐表》，现公示如下：
姓名 年级 专业
顾?? 2009级 宪法与行政法
石珍 2009级 宪法与行政法
孙华 2009级 宪法与行政法
杨靖文 2009级 宪法与行政法
李桂红 2009级 宪法与行政法
公示期自即日始3个工作日，即3月31日?4月2日，凡对以上五位同学申报“应松年行政法学奖学金”有意见者，请及时以书面或口头形式向行政法学院反映。
接待时间：每天8:30?12:00，14:00?17:30
联系电话：023-65382055
我们认为从上面的公告中能够获取的信息包括：候选人的局部信息、公示和异议期间、异议的形式和联系电话和地址等。然而行政法学院没有公布那些对有意见者充分提出异议的情报资料，却还鼓励有异议者提意见。试问有意见者在情报资料不充分的情况下，他们如何提出有价值的意见？在古代，法律是治国利器而决不向被统治者公开，其理由是公布法律后，被统治者因知道法律内容而会不断争讼从而不利于社会稳定。而现在的社会环境不同于过去，社会治理离不开人民的积极参与，故国家积极开展政府信息公开活动，鼓励人民参与决策；而人民参与决策的前提是享有充分的信息，而信息的获取离不开信息公开。该办法之所以制定第12、13条是因为该基金管理委员会深知只有公众积极参与，设立“应送年奖学金”的目的才可能实现。依据该办法的制定目的和行政法学院实施该办法的目的，我们认为行政法学院公开候选人名单的方式具有广大的发展空间。
五、结束语
最后，我们还要强调下，由于该办法不是广义上的法律，因此行政法学院实施该办法不能也不敢当作实施法律来对待。在前述问题的探讨中，我们发现行政法学院实施该办法中所蕴藏的法律问题并不仅仅限于我们在文中已讨论过的问题。对这些问题的思考，一方面可能促进该办法更好的实施，另一方面培养我们运用法律原理观察社会生活的思维方法。我们在讨论西政实施该办法所折射的法律问题的过程中，始终没有脱离这样的理念：法律精神并不仅仅停留在法律文本和法律案件中，它就隐藏于发生在我们身边的事件中。就望文生义而言，“法律的生命不在于逻辑而在于经验”与“立法者不是创造法律而是发现法律”已经向我们揭示了这个道理。


中共四川省委 四川省人民政府


四川省国有企业领导人员管理的暂行办法
中共四川省委 四川省人民政府


第一章 总则
第一条 为贯彻落实党的十五大和十五届四中全会精神，适应建立现代企业制度的要求，进一步改进和加强对国有企业领导人员的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）；《国有企业监事会暂行条例》（以下简称《监事会条例》）等法规、《中国共产党章程》
（以下简称《党章》）和中央、省委等有关政策规定，结合四川实际，制定本办法。
第二条 本办法所称国有企业包括国有独资公司、国有控股的有限责任公司和股份有限公司。
第三条 本办法所称国有企业领导人员包括由国有产权代表出任的正副董事长、董事；监事会主席、监事；正副总经理；党委正副书记；纪委书记、工会主席，以及按企业领导人员管理权限批准列入的其他人员。
第四条 国有企业领导人员管理遵循的主要原则：
（一）党管干部与依法选聘相结合。
（二）公开、平等、竞争、择优。
（三）管人、管事、管资产相结合，又合理制约。
（四）组织选拔与市场配置相结合。
（五）激励与约束相结合。
（六）分层分类管理。

第二章 管理体制
第五条 建立符合市场经济规律和我国国情的国有企业领导体制与组织管理制度，加强和改善党对国有企业的领导。理顺企业领导人员管理关系，避免一个班子多头管理。
第六条 按照产权关系确定企业领导人员管理体制，不再按现行行政隶属关系管理企业领导人员。政府有关部门按其职能，对企业依法实施管理和监督。
第七条 取消企业行政级别，对企业及企业领导人员不确定行政级别。企业领导人员的待遇按所任职务确定；免职、降职后按新岗位确定；退（离）休后按办理退（离）休手续时所任职务确定。
第八条 资产财务关系在省级的涉及全省支柱产业，以及对全省国民经济关系重大的重要骨干企业的领导人员，由省委管理。
资产财务关系在省级的其他重要骨干企业领导人员由中共四川省委企业工作委员会（以下简称省委企业工委）管理。
第九条 各地重要骨干企业的领导人员由各地党委管理，其管理机构和管理范围由各地党委根据本地实际决定。
第十条 政府授权投资机构（包括授权经营国有资产的大型企业、企业集团、控股公司和资产经营公司，下同）负责对其投资的独资和控股企业的领导人员进行管理。
第十一条 省委组织部是省委管理国有重要骨干企业领导人员的职能部门。省委组织部负责全省国有企业领导班子建设和领导人员管理工作的协调与宏观指导。

第三章 选拔任用
第十二条 积极探索适应现代企业制度要求的选人用人机制，把组织考核推荐和引入市场机制、公开向社会招聘结合起来，把党管干部原则和董事会依法选择经营管理者以及经营管理者依法行使用人权结合起来。
第十三条 按照现代企业制度要求，建立和完善法人治理结构，健全决策、执行和监督体系。逐步实行产权代表委任制和经营者聘任制。董事会、监事会中的国有资产产权代表实行委任（派）制。经营班子成员实行聘任制。董事长与总经理原则上分设。
第十四条 省委管理重要骨干企业领导人员的产生和任免程序如下：
（一）政府授权投资机构的董事长、副董事长、监事会主席，由省委组织部考察提出人选，报省委审批，省政府委派。
（二）由国有产权代表出任的政府授权投资机构的董事、监事，由省委组织部考察、审批，省政府委派。监事会中的职工代表由所在企业职代会选举产生，报省委组织部备案。企业领导人员不得担任监事会中的企业职工代表。
（三）政府授权投资机构的总经理由企业董事会提出人选，副总经理等高级经营管理人员由总经理提出人选，董事会任免（聘任或解聘）。总经理任免前报省委组织部备案，副总经理等高级经营管理人员任免后报省委组织部备案。
（四）政府授权投资机构的党委书记由省委组织部考察提出人选，报省委审批。党委副书记、纪委书记由企业党委提出人选，省委组织部考察、审批。换届时，按照《党章》及有关规定选举产生。
（五）政府授权投资机构的工会主席由企业党委提出人选，省委组织部考察审批。换届时，按《工会法》规定选举产生。
第十五条 省委企业工委管理企业领导人员的产生和任免程序如下：
（一）政府授权投资机构的正副董事长、监事会主席以及由国有产权代表出任的董事、监事，由省委企业工委商省管理国资的机构提出人选，省委企业工委考察审批后，省人事厅委派。监事会中的职工代表由所在企业职代会选举产生，报省委企业工委备案。企业领导人员不得担任监事
会中的职工代表。
（二）政府授权投资机构的总经理由企业董事会提出人选，副总经理等高级经营管理人员由总经理提出人选，董事会任免（聘任或解聘）。总经理任免前报省委企业工委备案，副总经理等高级经营管理人员，任免后报省委企业工委备案。
（三）政府授权投资机构的党委书记，由省委企业工委考察审批。党委副书记、纪委书记由企业党委提出人选，省委企业工委考察审批。换届时，按照《党章》及有关规定选举产生。
（四）政府授权投资机构的工会主席由企业党委提出人选，省委企业工委考察审批。换届时，按《工会法》规定选举产生。
第十六条 参照《监事会条例》，对国有重要骨干企业中的重点企业实行派出监事会制度。省政府派出监事会的企业名单，由省国有企业领导人员管理机构提出建议，报省政府决定。省政府派出的监事会由主席一人、专职监事和兼职监事若干人组成，对省政府负责。监事会主席按照企
业领导人员管理权限和规定程序确定，由省政府任命。专职监事由省企业领导人员管理机构任命。
第十七条 政府授权投资机构所投资的独资、控股企业领导人员和参股企业国有产权代表的产生和任免程序，由政府授权投资机构依照《公司法》、《监事会条例》和有关规定确定。
第十八条 企业领导人员实行双向进入、交叉任职制度。企业董事会、监事会、经营层的党员负责人，依照《党章》及有关规定，可进入党委会；企业党委会成员依照法定程序，可进入董事会、监事会。企业党委书记依法进入董事会，符合董事长任职条件的可任董事长，同时配备一名
专职党委副书记。党委书记与董事长分设的，党员董事长可任党委副书记，党委书记符合副董事长任职条件的可任副董事长。
第十九条 实行企业领导人员任期制。董事会、监事会成员任期按《公司法》和《监事会条例》有关规定执行；经营班子成员任期由董事会根据企业《章程》决定。党组织和工会组织负责人任期按《党章》和《工会法》有关规定执行。需要连任的，应按规定程序履行任职手续。
第二十条 对董事会、监事会和经营班子成员推行契约管理。出资（控股）方与董事会、监事会成员分别签订合同，董事会与经营班子成员分别签订合同，明确经营管理目标和双方的权利与义务。
第二十一条 实行企业领导人员持证执业。企业董事会、监事会和经营班子成员，必须按规定的条件和程序取得四川省企业经营管理者任职资格证书，持证执业。
第二十二条 改进企业经营班子成员选任方式，逐步实行职业化市场化。企业新建、重组、改制或经营班子成员补充、调整时，一般应面向社会，面向市场，公开从持有企业经营管理者任职资格证书者中择优选聘。
第二十三条 完善董事会、监事会结构，强化董事会、监事会功能，充分发挥其决策、监督作用。要注意从企业外选聘高素质的经营管理人才和专家学者作为体外董事、监事进入董事会、监事会。
第二十四条 积极推进企业领导人员年轻化进程。培养和选聘年轻优秀的经营管理人才进经营层。企业领导人员任职年龄，一般不超过60周岁。
第二十五条 党政机关领导干部原则上不得在国有企业兼职。根据工作需要确需兼职的，应按干部管理权限从严审批。兼职者不得在企业领取任何形式的报酬。原则上不直接安排从党政机关退下来的领导干部到企业担任董事长或副董事长职务。
第二十六条 积极推行人事代理制度，促进企业领导人员合理流动，努力建立企业经营管理人才资源社会共享机制。企业领导人员解聘后，不保留原待遇。取得经营管理者任职资格证书的企业领导人员均可进入人才市场，参与流动，竞争择业。

第四章 激励约束
第二十七条 建立和健全国有企业经营管理者激励和约束机制。实行经营管理者收入与企业经营业绩挂钩。把物质鼓励同精神鼓励结合起来，既要使经营管理者获得与其责任和贡献相符的报酬，又要提倡奉献精神，宣传和表彰有突出贡献者，保护经营管理者的合法权益。加强和完善监
督机制，把“外部监督和内部监督有效结合起来。
第二十八条 试行年薪制。对董事长（党委书记）和总经理试行年薪制。年薪由基薪和业绩收入构成。基薪主要根据企业经营规模、经营责任及行业特点等因素合理确定。业绩收入与业绩挂钩，董事长的业绩收入主要根据资产保值增值等情况确定，总经理的业绩收入主要根据其经营业
绩确定。企业每年从领导人员业绩收入中提取50—60％留存其专用帐户作为任期风险保证金。董事长年薪由股东大会或出资方确定，总经理年薪由企业董事会确定。党委书记年薪，可按照董事长年薪乘系数确定。
第二十九条 试行期股激励。对会计核算制度和财务管理制度完善，建立了完善的法人治理结构并试行了任职资格制度的企业，经管理国资的机构批准，对董事长（党委书记）和总经理可试行期股激励。董事长的期股激励由股东大会或出资方确定，总经理的期股激励由企业董事会确定
。党委书记期股激励，可按照董事长期股乘系数确定。
第三十条 试行特别奖励。政府（或出资方）对企业销售（营业）收入、上缴税金、利润、净资产的增长幅度四项指标均名列本地区前列，或企业减亏额名列本地区前列的董事长（党委书记）、总经理可实行特别奖励。特别奖励可采取现金、实物、期股等形式。
第三十一条 根据行业、企业的情况，为企业领导人员办理人身伤害等保险。经营班子成员的人身伤害保险由董事会确定，其他领导人员的人身伤害保险由出资方确定。
第三十二条 选送优秀企业领导人员到国内外培训。分层次、有重点地选送优秀企业领导人员到国内外知名院校培训和知名大企业实习锻炼。
第三十三条 大力宣传和表彰优秀企业领导人员。完善省委、省政府对优秀企业领导人员的评选表彰制度，对优秀企业领导人员授予荣誉称号，在评选劳模时将获得表彰或荣誉称号的企业领导人员作为优先评选对象。
第三十四条 提高优秀企业领导人员的社会地位。地方党委和政府在作出地方社会经济发展的重要决策时，要注意认真听取优秀企业领导人员的意见。充分发挥他们在社会政治经济生活中的重要作用。
第三十五条 实行国有产权代表报告制度。国有产权代表对企业的经营管理状况要定期向出资方报告。对企业的经营发展计划，一定数额的投资、举债及贷款担保，重大产权和人事变动，分配方案等重大事项，产权代表必须提前向出资方报告。报告中要表明个人对所报告事项的意见并
署名。国有产权代表在企业研究重大问题时，必须按出资方意见行使表决权或表明态度。
第三十六条 实行财务总监委派制度。管理国资的机构向政府授权投资机构派驻财务总监，政府授权投资机构向其独资、控股企业派驻财务总监，代表出资方对所投资企业资金运作、经营状况、收入分配等进行日常监督。财务总监列席董事会和经理办公会。企业一定限额的资金支取和
调拨，实行总经理和财务总监联签制度。企业财务报告弄虚作假，财务总监要承担相应责任。财务总监的行政关系不转入派驻的企业，一切待遇由委派方负责，不得在派驻方享受其他待遇。财务总监任期三年，到期轮换。
第三十七条 实行企业领导人员责任追究制度。企业领导人员由于违法经营、决策失误、失职渎职、违背合同（协议）等，给企业造成经济损失或亏损的，视其情节轻重，按损失金额的一定比例赔偿，扣减年薪、风险保证金、期股，直至依法冻结处分家庭财产等。触犯刑律的，移交司
法机关处理。
第三十八条 强化企业领导人员市场约束。企业领导人员因违法犯罪、决策失误、经营管理不善、泄漏企业商业机密等给企业造成重大损失或致使企业严重亏损的，按有关规定取消其任职资格，实行市场禁入。

第五章 考核评价
第三十九条 建立以经营业绩考核为重点的年度考核、任期考核和重大经济事项考核评价制度。考核评价对不同岗位应有不同的内容和侧重点。年度考核一般应于次年3月底前完成。重大经济事项考核一般应于事项结束后2个月内完成。任期审计和考核一般应于届满前进行，届满后1
个月内完成。
第四十条 企业领导人员经营业绩考核评价，应突出资产保值增值、销售（营业）收入、税金、利润增长等重要指标，兼顾综合考核评价企业整体素质的参照指标。考核评价指标体系按照财政部、国家经贸委、人事部、国家计委颁布的《国家资本金效绩评价规则》、《国家资本金效绩
评价操作细则》等有关规定执行。
第四十一条 完善企业领导人员业绩考核评价办法。谁管理谁考核。负责对企业领导人员考核评价的部门可以直接考核，也可委托中介机构实施考核评价。中介机构不直接与企业发生利益关系，中介费由负责考核评价的部门从企业提取，统一代付。考核评价可设立复审程序，如复审发
现业绩考核评价失实，要追究中介机构及有关当事人责任。
第四十二条 综合运用经营业绩考核评价结果。考核评价结果记入企业领导人员本人业绩档案，作为奖惩、选聘的依据。

第六章 附则
第四十三条 企业改制改组后领导人员的工作安排，按《关于省管企业改制改组后领导人员工作安排问题的意见》（川组通〔1999〕41号）规定执行。
第四十四条 国有资产参股企业中的国有出资方或代行投资主体职能部门派出的董事、监事、经理等人员，或未进行公司制改制的企业领导人员，参照本办法执行。
第四十五条 本办法由中共四川省委组织部负责解释。
第四十六条 本办法自颁布之日起试行。



2000年5月19日