环境侵权行为因其特殊性，举证责任也有别于一般侵权行为，其主要差别在于环境侵权的受害人难以按照传统的举证责任制度来举证，进而使其自身权利难以得到有效救济。本文从合理分配环境侵权举证责任，平衡环境侵权行为中双方当事人利益的角度出发，研究分析我国环境侵权行为的举证责任分配所体现出的公平正义价值。

　　一、举证责任分配的理解及意义

　　民事诉讼中的举证责任，又被称为证明责任，是指法律要求诉讼当事人对自己主张的事实，应当提供相应的证据予以证实。完整的举证责任应包括两个方面内容，即提出证据的责任和说服责任。一方面，从行为意义上，当事人为避免败诉风险，对其主张事实需提供证据进行证明；另一方面，从结果意义上讲，即使当事人对其所主张的事实进行了证明，但该待证事实最终也是真伪不明，也应承担裁判上的不利后果。

　　举证责任是民事诉讼证据制度的核心，举证责任的分配是指在按照一定的标准，将事实真伪不明的败诉风险，在双方当事人之间进行分配，平衡双方当事人之间的诉讼风险。民事诉讼法第64条第一款规定：当事人对自己提出的主张，有责任提供证据”。也就是学者们归纳的“谁主张，谁举证”的一般性举证责任分配原则，一般认为，民事诉讼中的主体是平等的，因此，所承担的举证责任也应该平等。如果仅从字面分析，该条仅是在行为意义对举证责任进行了规定，因此在后续出台的《关于适用若干问题的意见》、《关于民事诉讼证据的若干规定》等司法解释中，对民事诉讼举证责任分配做出了更为细化和深入的规定。从上述法律规定的内容来看，我国已经形成了以法律要件分类说为基础的举证责任分配规则体系。即：凡主张权利发生的当事人，需就构成该权利发生的法律要件事实负担举证责任；凡主张该权利消灭、障碍、制约的当事人，也应相应的就构成该法律要件事实承担举证责任。具体到侵权行为中，可以归纳为以下几个方面：侵权行为、损害事实、加害人过错、损害事实与行为人之间的因果关系。双方当事人也应该围绕以上有争议的法律要件事实进行举证。

　　与一般性的“谁主张、谁举证”的举证责任分配制度相对应的是举证责任倒置规则。随着社会、经济、科学的不断发展，产品质量、医疗、高度危险作业及环境污染等等纠纷的产生，让法律人们越来越感觉到了“谁主张、谁举证”的举证责任分配原则的不足。因为让缺乏专业知识、无信息来源、无经济实力的受害人承担上述种种纠纷的举证责任，就会使他们陷入因举证不能进而承担权利救济无望的后果，而这显然有悖于举证责任分配所遵循的公平正义原则。举证责任的倒置，是指将依据法律要件分类说应当由主张权利的一方当事人负担的证明责任，改由否认权利的另一方当事人就法律要件事实的不存在负担举证责任，通俗来讲，就是“我主张，你举证”。在侵权诉讼中，按照法律要件分类说，本应当由主张赔偿请求权的原告负证明责任，但在举证责任倒置的语境中，否认损害赔偿请求权的被告就需要对自身无过失、对原告所受损害与自己的违法行为无因果关系承担举证责任。

　　二、环境侵权行为的特性分析

　　与一般侵权行为相比，环境侵权行为有其特殊性与复杂性，这也要求在环境侵权案件中的举证责任分配，需与一般侵权行为有所区别。

　　第一，环境侵权行为具有间接性与复杂性。区别于一般侵权行为，环境侵权的侵权责任人、侵权行为，均具有一定的隐蔽性。环境侵权人并非直接对受害人实施侵权行为，而是通过环境来影响。因此，受害人的权利即便受到了侵害，也并不能直接迅速的找出实施侵权行为的行为人，并且，随着经济的不断进步，科学的不断发展，许多侵权行为并非单独的对受害人造成影响，受害人的权利受损原因是多方面的，是综合性的，侵权人与侵权行为隐蔽性更强。

　　第二，环境侵权行为的损害结果难以确定。一方面，环境侵权行为造成的损害范围往往特别大，涉及受害人较多。如酸雨致害，渔业污染等；另一方面，环境侵权行为的结果相当大一部分都有潜伏性与持续性的特点。如污染物的排放可能并不会立即对环境、对受害人造成影响，具有很强的潜伏性。同时，即便是立即产生影响，侵权行为人停止了侵害，但损害后果也并不会因此而停止，环境污染造成的损害，会在不知不觉中长时间影响受害者。

　　第三，环境侵权行为的主体关系具有不对等性。在环境侵权中，致害方与受害方的地位、经济实力和社会影响力的能力都有差距，传统民法中的平等性在环境侵权行为中难以达到法理上的一致。再者，相对于致害方而言，受害方是弱者，从基于保护弱者的公平正义理念出发，也需要我们在举证责任分配上对受害方有所考虑。

　　综上三点，《中华人民共和国侵权责任法》第66条规定：“因污染环境发生纠纷，污染者应当就法律规定的不承担责任或者减轻责任的情形及其行为与损害之间不存在因果关系承担举证责任。也就是说，正式以法律的形式明确了在环境侵权民事诉讼的举证责任实施倒置。

　　当然，我们也应当看到，这种举证责任倒置，转移的只是部分要件事实，而不是全部。就损害事实及损害后果，原告仍需承担举证责任。只有完成了这些证明责任后，被告拒不承担法律责任就需举证证明存在上述免责事由及其行为与损害事实之间不存在因果关系。

　　三、环境侵权举证责任分配的特点及原因分析

　　前文已经讲过，一般侵权行为案件中，当事人需要就侵权人的侵权行为、主观过错、受害人的损害结果及加害行为与损害后果之间的因果关系这四大要件进行证明。具体来说，我国环境侵权行为举证责任的分配特点有以下几个方面。

　　（一）环境侵权行为适用无过错责任原则

　　因环境侵权行为的特殊性，我国以及世界多数国家，都将环境侵权行为作为一种结果责任，不考虑侵权人的主观方面，即“有损害有责任，无损害无责任”。环境侵权行为受害人的损害事实既已发生，就可以推定加害人有责任（二者当然需要有因果关系），加害人无过失的理由对其承担责任无影响，其不得以“无过错”来进行免责抗辩。这也符合社会实质公平正义的追求。因此，在环境侵权行为案件中，我们可以不必考虑侵权人的行为是否有过错，只要具备一般侵权行为的其他三个要件，侵权人就需要承担侵权责任。也就是说，当事人只需就剩下的三个方面在举证责任内进行分配。

　　（二）环境侵权行为中的侵权行为举证责任由受害人承担

　　向环境排放污染物，本身并不必然具有违法性与可责性，因为社会经济的发展，使得污染行为成为了一种客观存在，只有污染行为在法律、制度规定的许可范围内，其本身并不具有可诉性。因此，受害人就侵权行为起诉，需要就存在该侵权行为进行举证，因为如果将这一责任转移给侵权人，势必会造成众多企业疲于应诉，消耗社会资源。当然，侵权人也可以对自己没有侵权行为提出证据，证明自己并非适格被告。

　　（三）环境侵权行为中因侵权行为造成的损害后果由受害人承担

　　侵权行为造成的损害后果，分为经济上的与非经济上的，经济上的包括对人的生命、健康、财产造成的直接损失，非经济上的包括对人的正常生活、学习造成的妨害及精神上的伤害。从一般侵权行为的举证责任来看，受害人在起诉时，就需要有具体的诉讼请求，这就需要通过对自身所受损害的范围、程度、具体数额及计算方式进行举证。

　　（四）环境侵权行为中损害后果与侵权行为之间的因果关系由侵权人承担

　　 一般侵权行为中，受害人除了证明损害后果和侵权行为的存在外，还需要对二者之间的因果关系进行举证，这也是整个证据链条中最为重要的一环。在一般侵权行为中，二者之间的因果关系并不难锁定。但是在环境侵权行为中，要明确二者的因果关系，对于普通的受害者来说，确实存在困难。前文已经提到，环境侵权行为本身就具有隐蔽性与持续性，而环境侵权中的因果关系中，原因行为还往往具有复杂性与综合性，一因多果，多因一果的情形时有发生，并且局限于现阶段的科学水平，有些侵权行为与损害结果之间的因果关系，还有可能不能全面正确的认识。加上主体之间的不对等性，无形中加大了受害人承担举证不利进而败诉的风险，导致权利救济不能。以上几个方面的特点，决定了环境侵权因果关系的认定，适用传统意义上的因果关系举证分配明显不妥。正基于此，《最高人民法院关于适用若干问题的意见》第74条、《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第4条、《中华人民共和国侵权责任法》第66条均对环境侵权行为的因果关系举证责任进行了倒置的分配。

　　四、我国环境侵权行为举证责任分配存在的问题

　　（一）、有关因果关系的责任倒置规定太过单一

　　因果关系到底应该由谁来承担举证责任是由法律预先设定的举证责任分配规则所决定。在环境侵权行为举证责任倒置的问题上，加害人承担的举证责任范围包括：具有法律规定的免责事由；实施的侵权行为与损害结果之间无因果关系。如果加害人对上述两项内容不能提供充实的证据加以证明，则承担对其举证不利的后果。反之，受害人仅需证明存在环境侵权行为和损害后果，至于二者是否存在因果关系，不在其考虑之列。

山东省教育厅


山东省教育厅关于印发《山东省十一五高等学校重点实验室 人文社会科学研究基地建设管理办法》的通知

鲁教科字〔2008〕1号


有关高等学校：

现将《山东省“十一五”高等学校重点实验室、人文社会科学研究基地建设管理办法》印发给你们，请遵照执行。







二○○八年一月二十七日










山东省“十一五”高等学校重点实验室、人文社会科学

研究基地建设管理办法



第一章 总 则

第一条 为加快山东省文化科技创新体系建设，加强高等学校的科学研究工作，规范和加强山东省高等学校重点实验室、人文社会科学研究基地的建设管理工作，根据《山东省“高教强省”行动计划》，参照《国家重点实验室建设与管理暂行办法》、《教育部高等学校重点实验室建设管理暂行办法》和《教育部普通高等学校人文社会科学重点研究基地管理办法》，制定本办法。

第二条 本办法中的重点实验室、人文社会科学研究基地是指山东省“十一五”“高教强省”行动计划重点建设项目中的省级重点实验室、强化建设重点实验室和省级人文社会科学研究基地、强化建设人文社会科学研究基地（以下简称重点研究基地）。

第三条 重点研究基地是区域文化科技创新体系的重要组成部分，是高水平基础研究和应用基础研究、聚集和培育优秀科学家、开展高水平学术交流的重要基地。

第四条 重点研究基地的主要任务是围绕国家和山东省经济、社会、文化、科技发展战略目标，面向学术前沿和山东省现代化建设需要，开展以基础研究和应用基础研究为主的创新性研究，培养高层次创新性人才。其目标是获取原始创新成果和自主知识产权，为相关学术领域和行业提供科研成果和技术支撑，为培育国家重点研究基地奠定基础。

第五条 重点研究基地是其依托单位科研平台建设的重点，依托单位应将其列入重点建设和发展规划。

第六条 重点研究基地是依托单位具有相对独立性的科研实体，依托单位要赋予重点研究基地相对独立的人事权和相应的财务管理职责。

第七条 重点研究基地实行“研究开放、人员流动、内外联合、竞争创新、‘产学研’一体化”的运行机制。

第八条 重点研究基地要接受定期评估，优胜劣汰，动态发展。

第二章 管理职责

第九条 省教育厅是重点研究基地的组织领导部门，主要职责是：

（一）贯彻国家及山东省有关重点实验室、人文社会科学研究基地建设和管理的方针、政策、规章，编制重点研究基地发展规划，制定相关的政策文件，指导重点研究基地的运行和管理，组织实施重点研究基地建设。

（二）审批《山东省“十一五”高校重点实验室建设项目计划任务书》（格式见附件1）、《山东省“十一五”高校人文社会科学研究基地建设项目计划任务书》（格式见附件2）（以下简称《任务书》）。

（三）聘任重点研究基地主任和学术委员会主任。

（四）会同财政厅安排重点研究基地建设专项补助经费。

（五）组织检查、评估和验收。

第十条 高等学校是重点研究基地建设管理的依托单位，主要职责是：

（一）成立校（院）长负责的，学校相关部门参加的重点研究基地建设管理决策机构，研究解决重点研究基地发展中的重大问题。

（二）组织论证本单位重点研究基地建设《任务书》，并将其作为重点研究基地建设项目实施的基本文件和验收的主要依据。

（三）推荐重点研究基地主任和基地学术委员会主任人选，聘任重点研究基地副主任、学术委员会副主任和学术委员会委员。

（四）将重点研究基地建设列入学校建设与发展规划。

（五）根据《任务书》安排建设资金和必要的运行费用，提供其它配套条件。

（六）根据本办法，制定本校重点研究基地建设与管理实施细则。

（七）对重点研究基地进行年度考核，做好重点研究基地检查、评估和验收的相关工作。

第三章 运行与管理

第十一条 重点研究基地实行依托单位领导下的基地主任负责制。

第十二条 重点研究基地主任的任职条件是：（1）本领域国内外知名的专家，（2）具有较强的组织协调能力和凝聚力，（3）具有较强的管理能力和水平，（4）身体健康，年龄一般不超过55岁，原则上任期为5年，每年在科研基地工作时间不得少于9个月。

第十三条 重点研究基地必须设立相应的工作人员，负责基地的日常工作。

第十四条 基地学术委员会是重点研究基地的学术领导机构，主要任务是审议研究基地的目标、任务和研究方向，审核基地建设发展规划，审议、安排基地的重大学术活动，审批开放研究课题。学术委员会会议每年至少召开一次，重点研究基地主任要向学术委员会委员作基地年度工作报告。

第十五条 学术委员会由国内外优秀专家组成，人数7—11人，应为单数，其中依托单位的学术委员不超过总人数的三分之一，中青年学术委员不少于三分之一。

学术委员会委员由依托单位聘任，报省教育厅备案。

第十六条 为促进研究人员的流动和学科间的相互渗透，重点研究基地的研究队伍由固定人员和流动人员组成；固定人员规模理工农医类一般不少于15人、人文社科类不少于7人，不可与其它基地人员交叉；要按需设岗，按岗聘任。

要重视高层次人才引进，注意吸引和培养优秀青年人才，并努力吸引有成就的出国留学、进修人员回国参加工作。

第十七条 重点研究基地要加大开放力度，根据自身的研究方向，设置开放基金，发布开放课题指南；积极开展国内外科研合作与学术交流，可邀请国内外知名学者从事合作研究或担任顾问，依托单位要提供配套条件和基金，逐步扩大开放研究和流动人员的比例。

第十八条 重点研究基地可开展形式多样的基地共建，鼓励国内外企业、政府、个人以不同形式向研究基地捐赠仪器设备、图书资料、设立访问学者基金、研究生奖学金。

第十九条 重点研究基地应加强知识产权保护。基地人员（包括固定人员与流动人员）在重点研究基地完成的研究成果包括专著、论文、软件、数据库等均应署本重点研究基地名称，专利申请、技术成果转让按国家有关规定办理。在国外学习、进修、从事客座研究的基地人员，凡涉及科研基地工作、成果的，在论文、专著等发表时，也均应署本重点研究基地名称。申报奖励按国家有关规定办理。

第二十条 重点研究基地要深化管理体制改革，探索并建立有利于凝聚研究队伍的人事管理机制；建立有利于学术创新的科研管理机制，有利于学术资源共享的互利机制，有利于人才脱颖而出的人才培养机制，有利于整合资源、优化组合、突出优势的科研组织机制，有利于学术水平提高的科学评价机制。

第二十一条 重点研究基地应重视和加强管理工作。建立、健全内部规章制度，仪器设备、图书资料要相对集中，统一管理，安全运行，凡符合开放条件的仪器设备都要对外开放。重视和加强学术道德建设。

第二十二条 加强重点研究基地的信息化工作。重点研究基地必须建立内部信息管理系统，有独立的网站或网页，并保持运行良好。

第二十三条 重点研究基地是学术机构，不允许以其名义，从事或参加以盈利为目的的商业活动。

第二十四条 根据国民经济和社会发展的需要以及重点研究基地的运行状况，省教育厅可调整重点研究基地的布局、组成；重点研究基地确有需要更名、变更主要研究方向或进行调整、重组的，必须做好变更前的调研工作，由基地主任提出书面申请，经学术委员会和专家组论证、依托单位核定后，报省教育厅审批。

第四章 经费与资产管理

第二十五条 省财政设立重点研究基地建设专项补助经费，主要用于省直属高校的强化建设重点实验室、强化建设人文社会科学研究基地和国家重点实验室；对于“十一五”期间进入“国家队”的省内重点建设项目，给予奖励支持。鼓励企业和社会资金参与重点研究基地建设。

第二十六条 省专项补助经费实行一次核定，分年度拨付。依托单位配套经费必须按照《任务书》确定的数额，及时到位；否则将停拨后续省专项建设补助经费。建设项目超预算部分，由依托单位自行筹措。

第二十七条 依托单位是重点研究基地建设经费的投入主体，必须至少按1：1配套省拨专项建设补助经费，每年的重点研究基地建设经费要列入单位年度预算。重点研究基地要通过技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务等方式多渠道筹措建设经费，使每个强化建设的重点研究基地5年的建设经费理工农医类不低于800万元，人文社科类不低于200万元；使每个重点研究基地5年的建设经费理工农医类不低于400万元，人文社科类不低于100万元。重点研究基地用房面积理工农医类不低于2000平方米，人文社科类不低于300平方米。

第二十八条 依托单位应当对重点研究基地建设资金进行专户明细核算和管理，要建立健全财务管理制度，专款专用，学校不得提取管理费。其中用于硬件建设部分（如购置仪器设备、先进软件、图书资料等），理工农医类基地不低于70%，人文社科类基地不低于40%。基地建设形成的资产是国有资产，由依托单位统一管理使用。

第二十九条 重点研究基地建设经费的使用以提高使用效益和建设质量为前提，在国家财务制度允许的范围内尽量减少管理层次和繁杂手续。依托单位内审机构应加强对建设经费管理与使用情况的审计与监督。

第三十条 依托单位要对利用重点研究基地建设资金购置的仪器、设备等固定资产设立资产专户。

第三十一条 重点研究基地建设任务完成后，依托单位要继续为基地进一步发展和日常运行提供经费。

第五章 考核与评估

第三十二条 重点研究基地实行年度报告、中期评估和终期验收制度。

第三十三条 重点研究基地必须编制年度工作报告，经依托单位审核后，于每年1月31日前将上一年度的《山东省“十一五”高校重点实验室工作年报》（格式见附件3）、《山东省“十一五”高校人文社会科学研究基地工作年报》（格式见附件4）报送省教育厅。

第三十四条 省教育厅将于2008年组织重点研究基地的中期评估，评估内容主要包括：制度建设、学术队伍建设、条件建设、建设效益及人才培养情况等。评估结果分为优秀、合格和不合格。对被评估为优秀的重点研究基地，予以鼓励；对评估不合格的重点研究基地，视具体情况给予通报、限期整顿、减少拨款、停止拨款、撤销资格等处理。

第三十五条 “十一五”末，省教育厅将对重点研究基地进行验收，考核其总体建设目标完成情况及建设成效，对强化建设的重点研究基地，着重考核其标志性成果和为经济社会发展所作出的贡献。验收结果分为优秀、合格和不合格。验收为优秀的重点研究基地，在下一轮省高校强化建设重点研究基地遴选中给予优先考虑，并优先推荐申报省或教育部重点研究基地；验收为不合格的重点研究基地，取消其下一轮重点研究基地的申报资格，并减少依托单位下一轮重点研究基地的申报数量。

第三十六条 列入强化建设的重点研究基地，如因某种原因不能继续进行强化建设的，依托单位可提出退出申请，经省教育厅批准后，不再列入强化建设行列。

第六章 附 则

第三十七条 重点研究基地的命名要规范、统一。

重点实验室统一命名为“山东省高校××重点实验室（依托单位）”，英文名称为“Key Lab of ×× in Universities of Shandong (×× University) ”。如：山东省高校软件工程重点实验室（山东大学）； Key Lab of software engineering in Universities of Shandong (Shandong University) 。

人文社会科学研究基地统一命名为“山东省高校人文社会科学研究基地 XX大学XX研究中心（所）”；英文名称为“Key Research Institute of Humanities and Social Sciences in Universities of Shandong , ××Research Center (Institute) of ×× University”。如：山东省高校人文社会科学重点研究基地山东大学东方考古研究中心； Key Research Institute of Humanities and Social Sciences in Universities of Shandong, Oriental Archaeology Research Center of Shandong University。

第三十八条 重点研究基地标牌和印章的制作标准另行发布。

第三十九条 重点研究基地建设依托单位可根据本办法制订实施细则。

第四十条 本办法由省教育厅负责解释。本办法自发布之日起施行