矿业权流转方式研究
丘训利
[内容提要] 本文对我国矿业权的各种流转方式展开了详细的论述，对于矿业权流转涉及的相关问题笔者给出了自己的建议。
[关键词] 矿业权 出让 转让
根据我国《矿产资源法》的规定，矿业权可以通过出让方式取得，也可以通过转让等方式取得。矿业权的出让，是指国家作为矿产资源所有者将探矿权和采矿权有偿出让给探矿者和采矿者。矿业权的转让是指已经取得探矿权和采矿权的主体在符合一定条件后，将上述两种权利转让给其他的矿业权人。
一、我国矿业权流转方式
矿业权的流转主要包括出让、转让、抵押、出租、继承等方式，笔者逐个展开论述。
1.矿业权的出让
矿业权的出让是通过矿业权流转的一级市场实现的。随着我国城市化进程的不断加快，对矿业权的出让逐渐成为各地政府部门财政收入的一项重要来源，并受到了政府部门的高度关注。
在矿业权的一级市场中，地质矿产主管部门扮演着双重种角色，一种是参与市场活动的民事法律关系的主体，该主体的主要任务就是按照国家有关法律法规的规定，通过招标拍卖挂牌等方式，在平等自愿的基础上将矿业权转让给受让人；另一种是规范市场行为的市场管理者，该主体的主要任务是负责矿业权的登记，解决区块范围内的争议，主管矿业权的变更登记和注销登记等。通过对政府部门两种身份的合理利用，实现矿业权一级市场的良性运作，以确保国家的矿产资源所有者权益的正常实现。
2.矿业权的转让
矿业权转让是矿业权人作为民事主体方将矿业权转让给民事主体的另一方的行为。矿业权转让后，原矿业权人与国家所确定的权利义务关系全部转移给新的矿业权受让人。矿业权人可以通过出售、作价出资、合作勘查或开采、上市等方式依法转让矿业权。
矿业权的转让是通过矿业权二级市场实现的。我国《矿产资源法》第6条和《探矿权采矿权转让管理办法》第3条、第5条、第6条规定了探矿权和采矿权的转让必须符合的条件。
3.矿业权的出租
矿业权出租是指矿业权人作为出租人将矿业权租赁给承租人，并向承租人收取租金的行为。最早对矿产资源出租作出规定的法律文件是国土资源部于2000年11月1日颁布的《矿业权出让转让管理暂行规定》。该文件在其第三章以一节的内容规定了矿业权出租问题。
我们知道，探矿权和采矿权统称矿业权，该节中多次使用了矿业权的概念。那是不是可以认为探矿权和采矿权都可以进行出租呢？笔者认为探矿权是不能出租的。主要是因为探矿权在性质不适合出租。不论是动产、不动产，还是权利出租，目的都在于用益，使其满足人们的某种需要；而探矿权取得后，其通过对地质情况的研究而获得的地质信息成果，在未转化成采矿权前，是不具备现实的用益性的。探矿权不具备现实用益的权利属性，以及出租这种市场法律形式的本质经济要求，都决定了探矿权不适合出租。因此，笔者建议可以对该问题通过一定的文件进行解释，以避免产生误解。
4.矿业权的抵押
矿业权的抵押也存在类似矿业权出租的问题。采矿权可以抵押是没有争议的，探矿权能否在所有的情况下都能进行抵押，存在一定争议。
我们知道，具备明确的或可供评估确定的价值，同时具备可执行性，就是适格的抵押物；对于采矿权和已进行到探明可供开采的矿产的阶段的探矿权来说，应该是可以的；但比如对于在勘查空白区刚取得、还未进行任何勘探投入，或虽有投入、但尚未进行到能确定该勘查区是否具备可供经济利用的矿产资源阶段的探矿权而言，进行抵押是不合适的。因这时的探矿权的价值尚无法确定，因此，实践中稳妥的做法是对于已进行到探明可供开采的矿产阶段的探矿权，应当允许其设立抵押。
5.矿业权的继承
矿业权的继承是指矿业权人死亡时，将其矿业权让渡给其继承人的法律制度。我国的矿产资源法律法规对于矿业权能否继承并没有作出规定。但依据我国《继承法》第3条规定，公民的其他合法财产也可以作为遗产由继承人来继承。该条中“其他合法财产”一词的含义可以从广义上理解。因此笔者认为，矿业权作为公民生前所享有的一种重要的财产权利，也应当属于遗产的范畴，可以由其继承人来继承。
二、矿业权流转相关问题的建议
1.矿业权纠纷的法律适用
矿业权纠纷中除应当适用矿业法律、法规外，尤其应当注重国家产业政策的理解和应用。目前，国家的产业政策有的已经大大超越了矿业立法的进程，国家为宏观调控各类矿业产业，出台了大量的政策性文件，这些文件有的来自国务院，与行政法规具有同等效力。有的来自国土资源及矿业产业主管部门，其与规章有同等效力。由于此类文件与现实情况紧密相连，因此在法律实务中应特别关注。
2.对矿产资源的勘探和开发实行竞争机制
随着我国社会主义市场经济秩序的建立，对矿产资源的勘探和开采应当实行竞争机制，对矿业权实行招标的方法，不仅是必要的，而且也是可行的。这样可以摆脱过去那种高度集中的计划管理模式，避免矿产资源的损失和浪费。
3.政府应通过法律、经济等手段来管理矿业
政府应当严格按照法律、法规、规章等的相关规定对矿业权进行审批，对矿业权的行使进行严格的监督，发现有违法法律规定的行为，应当追究相关单位和个人的法律责任。
我国的矿产资源管理是实行条块分割式管理。长期以来，中央政府对矿产资源的开发管理实行的是行政性直接经营管理方式，该方式非常不利于矿业经济的持续稳定发展，形不成以矿养矿的良性循环。因此，必须改善这种管理方式，用经济手段来协调各种利益关系，才能真正理顺各种矛盾，作到宏观管理、微观搞活。
4.建立起矿业权的市场机制
随着社会主义市场经济机制的运行，矿业权的转让、出租、抵押将是市场经济的必然要求。只有建立起矿业权的市场机制，才能和国际矿业接轨，才能建立起真正的矿业发展机制。我们可以借鉴国外矿业权市场的运行规则和办法，促进我国矿业权市场的完善。
（作者简介：丘训利，法学硕士，北京市闻泽律师事务所，主任律师/高级合伙人。版权所有：北京市闻泽律师事务所，转载请注明来源。联系电话：010-58695236）
广州市市区出租小客车管理办法
广东省广州市人民政府
广州市人民政府令
第85号
《关于修改〈广州市市区出租小客车管理办法〉的决定》已经2012年5月14日市政府第14届15次常务会议讨论通过，现予以公布，自公布之日起施行。
市长 陈建华
二○一二年七月三十日
广州市市区出租小客车管理办法
（1997年12月30日广州市人民政府令〔1997〕第15号公布，根据2005年1月13日广州市人民政府令〔2005〕第1号第一次修正，根据2012年7月30日广州市人民政府令第85号第二次修正）
第一章 总则
第一条 为加强出租小客车管理，促进广州市公共客运交通事业的发展，维护乘客与经营者的合法权益，根据《广东省道路运输管理条例》及国家和省、市有关规定，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 本办法所称的出租小客车，是指19座以下（含19座）按照乘客和用户需求提供客运服务或者车辆租赁服务的客运车辆（含出租汽车）。
客运服务是指按照乘客需求提供运送服务，并且按照里程和时间收费的出租小客车经营活动。
车辆租赁服务是指向用户出租配备或不配备驾驶员的客运车辆，并且按照时间、车型和车质收费的出租小客车经营活动。
出租小客车经营方式包括流动出租、租赁服务、定线营运和包租车业务。
第三条 本办法适用于本市市区出租小客车经营者、从业人员和乘客、用户以及与客运出租小客车业务相关的单位、个人。
第四条 出租小客车管理应贯彻多家经营、统一管理、统一规划、依法经营、平等竞争的原则。
第五条 本市出租小客车应与城市公共客运交通协调发展。市交通行政主管部门根据本市公共客运交通建设和发展需求，编制出租小客车站场、营业调度管理网点、运力投放计划，报市政府批准后实施。
第六条 市交通行政主管部门是本市出租小客车行业行政主管部门（以下简称出租小客车主管部门），市客运交通管理处依照本办法规定的权限，实施客运出租小客车行业管理和监督。
公安、工商、税务、城管综合执法、交通、物价和质量技术监督等有关行政管理部门应按照各自职责，协同实施本办法。
第二章 经营资质
第七条 本市实行出租小客车经营者经营资质审批制度。
凡申请经营出租小客车的单位和个人，应当到市交通行政主管部门申领《出租汽车经营资格证》。
第八条 申请经营出租小客车的经营者须具备下列条件：
（一）具有30台以上车辆。
（二）具有相应的资金。
（三）有完善的企业管理机构、章程和营运管理制度。
（四）具有相应的办公、经营场地和技术力量。
凡申请经营出租小客车的，除符合上述条件外，还需具备相应数量的出租小客车经营权。
凡申请经营小客车租赁服务项目的，除符合上述第（二）、（三）、（四）项条件外，其车辆数应当在20台以上，并应进行可行性分析。
第九条 经营者需要合并、分立、迁移、改名以及变更经营项目的，应当在30日前到市交通行政主管部门办理变更手续;停业、歇业的，应当在20日前到市交通行政主管部门办理手续，同时缴销有关证照。
经营者自《出租汽车经营资格证》核发之日起满6个月仍未投入营运的，视作歇业处理。
第十条 凡未办理资质审查手续的经营者，应在本办法公布之日起90日内补办资质审查。逾期仍不补办的，作违法营运处理。
第十一条 本市市区外的出租小客车和其他未经批准的车辆不得从事起、止点均在本市市区范围的载客营运活动。
第三章 经营权管理
第十二条 出租小客车实行出租小客车经营权（以下简称经营权）有偿使用管理制度。未办理经营权有偿使用手续的客运车辆，不得从事出租小客车营运。
第十三条 出租小客车经营权应当通过竞投方式向社会投放。其竞投应实行“公平、公正、公开”原则。
出租小客车主管部门根据本市出租小客车市场需求，定期制定出租小客车经营权指标投放计划，报市人民政府或其授权部门批准后，组织实施经营权竞投。
第十四条 竞投中标者如需经营出租小客车业务，应持经营权有偿使用证书（合同书和使用证，下同）及缴款凭据到出租小客车主管部门办理资质审查、工商部门办理工商执照、公安交通管理部门办理车辆牌照和税务部门办理税务登记及验车核价等有关手续后，方可营运。
第十五条 已办理有偿使用手续的经营权受国家法律保护，任何单位和个人不得侵害。
第十六条 已办理有偿使用手续的经营权可以转让、变更或者抵押，但应当到市交通行政主管部门备案。
第十七条 经营权可作为财产抵押，需用经营权抵押的单位或个人应按下列程序办理抵押登记手续：
（一）抵押方与抵押权方填写《广州市出租小客车经营权抵押登记表》和《经营权明细表》。
（二）提交申请抵押登记报告，经营权有偿使用证书、借贷合同和抵押合同等有关材料。
（三）经出租小客车主管部门审验批准后办理抵押手续，并按规定收取手续费。
抵押方如期清偿债务的，应将债务清偿证明、解除抵押合同等有关材料及时报出租小客车主管部门，同时办理原抵押登记的注销手续。
第四章 营运服务
第十八条 出租小客车营运服务实行车身颜色、服务设施、租价和经营合同四统一的管理原则。
第十九条 从事出租小客车营运服务的驾驶员，须按规定申领《驾驶员客运资格证》。未按规定申领《驾驶员客运资格证》的，不得从事出租小客车服务。
第二十条 申领《驾驶员客运资格证》的出租小客车驾驶员，须具备下列条件：
（一）具有1年以上准驾小型汽车以上车类的驾驶时间。
（二）经职业道德、文明服务规范、岗位业务常识和客运管理法规等知识培训，并经考核合格。
第二十一条 出租小客车经营者雇用非广州市常住户口人员从事出租小客车的驾驶和乘务工作，需按广州市人力资源和社会保障部门、公安机关有关规定办理劳动用工和暂住人口管理手续。
第二十二条 出租小客车经营者必须遵守下列规定：
（一）遵守国家和地方有关出租小客车营运管理规定，并接受出租小客车主管部门的监督、检查和管理。
（二）执行出租小客车主管部门和物价管理部门共同核定的租价标准和收费办法，使用出租小客车主管部门与税务部门共同核准的统一票据。
（三）执行城市公共客运交通行业服务规范标准，安全行车，礼貌待客，文明服务。
（四）按规定缴纳税、费。
（五）定期如实向出租小客车主管部门填报经营统计报表。
第二十三条 出租小客车经营者与驾驶员及乘务员根据不同的经营方式签订经营合同，明确双方的权利和义务。经营合同文本由出租小客车主管部门与合同管理部门统一制发。
第二十四条 经营者在提供租赁服务时，应与承租人签订租赁合同，合同内容包括：服务区域、期限、租金、权利、义务和违约责任等。合同文本由出租小客车主管部门制发。租赁车辆不得用于其他形式的营业性服务或改变车辆用途。
第二十五条 出租小客车驾驶员及乘务员在营运服务时应遵守下列规定：
（一）营运时携带符合规定所需的证件以备检查并服从客运、公安交通管理人员监督、管理。
（二）按照乘客要求的路线或合理路线行驶并在站场（点）内按规定上落客及停车候客。
（三）按规定使用计价器，定期送检，保证其准确有效。
（四）按标准收费，使用广州市出租小客车统一车票。
（五）依照公共客运交通服务规范进行营运，营运中不得出现拒载、议价、绕道、叠表、宰客、中途逐客及其他服务违章行为。
（六）严禁雇用人员拉客。
第二十六条 租赁服务的承租人须遵守以下规定：
（一）向租赁经营者提交有关证明、证件或财产担保。
（二）自行驾驶车辆的应持有与所驾车类相适应的机动车驾驶证。
（三）按合同规定使用车辆，不得将车辆转租、出借或参与违法活动。
（四）按合同规定缴付租金、押金和承担责任。
（五）自觉接受客运交通管理人员检查。
第五章 服务设施
第二十七条 凡投入出租小客车营运服务的车辆，须按规定申领《车辆运营证》，未取得《车辆运营证》的车辆，不得参与出租小客车营运服务。
第二十八条 投入客运出租小客车营运服务的车辆，应具备下列条件：
（一）符合出租小客车营运的有关技术要求。
（二）持有公安机关车管部门核发的有效机动车牌照及行驶证。
（三）按规定设置车上服务设施。出租小客车须安装计价器、顶灯和防劫装置，租赁服务车辆及小公共汽车不得安装此类设施。
（四）按规定设置中英文对照的价目表、企业名称、监督电话和其他服务标志。
（五）车容整洁美观、车质车况良好。
（六）租赁服务车辆按规定统一租赁标志。
第二十九条 出租小客车主管部门会同有关部门对本市机场、火车站、码头、交易会、旅游景点等出租小客车站场（点）实行统一管理，有条件的可安排场地位置设置出租小客车停车场、营业站（点）和上落客点。
第三十条 本市各主要出租小客车营业站（点）应向公共客运交通行业开放，并由出租小客车主管部门指定其企业进行日常管理。进站车辆必须服从客运交通管理人员指挥和管理。
第三十一条 本市出租小客车营业站（点）和出租小客车上设置业务广告不得覆盖车辆标志等服务设施。
第六章 检查监督
第三十二条 出租小客车主管部门及有关部门应加强对出租小客车的监督和管理，客运交通管理人员在执行检查任务时，应穿着统一的识别服，佩戴执勤标志并出示行政执法证。
第三十三条 出租小客车主管部门应建立健全投诉制度，设置投诉电话接受乘客投诉和社会监督。
投诉者应提供车票、车型、车牌号码、租车过程、姓名、地址等有关证据材料，对投诉不实而造成他人经济损失的，应追究其责任。
第三十四条 出租小客车管理工作人员应做到依法行政、文明执勤、秉公办事。对徇私舞弊者，追究其刑事责任。
第三十五条 出租小客车主管部门可依照本办法规定，在法定权限内委托符合法律规定的组织或行政机关实施行政处罚。委托应当办理合法的委托手续。
第七章 法律责任
第三十六条 凡违反本办法有下列行为的，由市交通行政主管部门给予处罚：
（一）未经资质审查，擅自经营出租小客车或租赁汽车业务的，应责令停止营业，处以5000元以上1万元以下罚款。
（二）未按规定办理相关手续而擅自停业、歇业、变更城市公共客运交通注册项目的，应责令其补办手续并处以1000元以上5000元以下罚款。
（三）不按规定办理经营权有偿使用手续而进行营运的，应责令其停止营运，处以2000元以上5000元以下罚款。
（四）不按规定申领《驾驶员客运资格证》、《车辆运营证》的，处以300元以上500元以下罚款。
（五）无《驾驶员客运资格证》或《车辆运营证》营运的，挪用、转借、涂改、仿造等不按规定使用《驾驶员客运资格证》或《车辆运营证》的，处以200元以上1000元以下罚款。
（六）营运车辆不按规定参加出租小客车主管部门的常规审验而从事营运，应处以200元以上1000元以下罚款。
（七）营运车辆不按规定设置、使用或擅自改动计费器等服务设施、服务标志（含有偿使用标志、价目表、有关告示帖等）或车容不整的，或未经市交通行政主管部门批准擅自设置广告的，处以500元以上2000元以下罚款。
（八）营运中出现拒载、议价、绕道、叠表、宰客、中途逐客、雇用拉客人员、私吞乘客遗留物品或其他恶性服务行为的，处以200元以上1000元以下罚款。
（九）不按规定使用出租小客车统一车票，应处以100元以上1000元以下罚款。
（十）站场（点）内不按规定上落客，或随意停车候客，处以100元以上500元以下罚款。
（十一）外地车辆及未经批准的车辆进入本市范围从事营业性载客活动的，应责令其停止营运，处以5000元以上1万元以下罚款。
（十二）拒绝接受城市出租小客车执勤管理人员检查监督的，处以300元罚款。
第三十七条 违反本办法，涉及物价、技监、工商、税务和公安管理等有关规定的，由相关行政主管部门依法处理。
第三十八条 违反本办法情节严重或拒不接受处理的，责令将车辆停放到指定地点接受处理，并吊销《驾驶员客运资格证》或《车辆运营证》;情节严重应当给予治安管理处罚的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》处罚;构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第八章 附则
第三十九条 本办法自1998年1月1日起施行，1988年12月8日公布的《广州市出租汽车客运管理暂行办法》同时废止。